Page 928 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第三篇 国企改革“1+N"政策体系之“N”

公司股权激励管理办法》(中国证券监督管理委员会令第 126 号)执

行；属于非上市公司的，可比照《中华人民共和国促进科技成果转化

法》及《办法》等相关规定执行激励政策,或自主决策。

二、激励对象要求

10．如何理解《办法》第七条规定的“签订劳动合同”的条件？

答：《办法》的目的是为建立国有科技型企业自主创新和科技成

果转化的中长期激励分配机制，调动本企业技术和管理人员的积极

性和创造性，所以要求激励对象必须是与本企业“签订劳动合同”的

职工。

11．重要技术人员、经营管理人员同时为企业职工代表监事，是

否可进行股权或者分红激励？

答：《办法》明确规定，“企业监事、独立董事不得参与企业股权

或者分红激励”。考虑到特定职务履职独立性要求，重要技术人员、

经营管理人员兼任企业职工代表监事的，不能纳入激励人员范围。

12．对同一激励对象可否实施多次、多种激励？

答：根据《办法》第三十一条规定，对同一激励对象就同一职务

科技成果或者产业化项目，企业只能采取一种激励方式、给予一次激

励。对按照本办法给予股权激励的激励对象，自本次股权激励方案实

施始，企业 5 年内不得再对其开展股权激励。

三、激励实施条件

13．股权或分红激励的前置条件有哪些？

答：根据《办法》第六条规定，企业应建立规范的内部财务管理

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