Page 846 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第三篇 国企改革“1+N"政策体系之“N”

第三十五条 独立董事及监事会应当就股权激励计划草案是否

有利于上市公司的持续发展，是否存在明显损害上市公司及全体股

东利益的情形发表意见。

独立董事或监事会认为有必要的，可以建议上市公司聘请独立

财务顾问，对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发

展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见。上

市公司未按照建议聘请独立财务顾问的，应当就此事项作特别说明。

第三十六条 上市公司未按照本办法第二十三条、第二十九条

定价原则，而采用其他方法确定限制性股票授予价格或股票期权行

权价格的，应当聘请独立财务顾问，对股权激励计划的可行性、是否

有利于上市公司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合理性、是

否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见。

第三十七条 上市公司应当在召开股东大会前，通过公司网站

或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少

于 10 天。

监事会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。上市

公司应当在股东大会审议股权激励计划前 5 日披露监事会对激励名

单审核及公示情况的说明。

第三十八条 上市公司应当对内幕信息知情人在股权激励计划

草案公告前 6 个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，

说明是否存在内幕交易行为。

知悉内幕信息而买卖本公司股票的，不得成为激励对象，法律、

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