Page 841 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第三篇 国企改革“1+N"政策体系之“N”

益，预留比例不得超过本次股权激励计划拟授予权益数量的 20%。

上市公司应当在股权激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内

明确预留权益的授予对象；超过 12 个月未明确激励对象的，预留权

益失效。

第十六条 相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、高

级管理人员买卖本公司股票的期间有限制的，上市公司不得在相关

限制期间内向激励对象授出限制性股票，激励对象也不得行使权益。

第十七条 上市公司启动及实施增发新股、并购重组、资产注入、

发行可转债、发行公司债券等重大事项期间，可以实行股权激励计划。

第十八条 上市公司发生本办法第七条规定的情形之一的，应

当终止实施股权激励计划，不得向激励对象继续授予新的权益，激励

对象根据股权激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使。

在股权激励计划实施过程中，出现本办法第八条规定的不得成

为激励对象情形的，上市公司不得继续授予其权益，其已获授但尚未

行使的权益应当终止行使。

第十九条 激励对象在获授限制性股票或者对获授的股票期权

行使权益前后买卖股票的行为，应当遵守《证券法》《公司法》等相

关规定。

上市公司应当在本办法第二十条规定的协议中，就前述义务向

激励对象作出特别提示。

第二十条 上市公司应当与激励对象签订协议，确认股权激励

计划的内容，并依照本办法约定双方的其他权利义务。

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