Page 816 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第三篇 国企改革“1+N"政策体系之“N”

动态管理。

第三十一条 按照上市公司股权激励管理办法和绩效考核评价

办法确定对激励对象股权的授予、行权或解锁。

对已经授予的股票期权，在行权时可根据年度绩效考核情况进

行动态调整。

对已经授予的限制性股票，在解锁时可根据年度绩效考核情况

确定可解锁的股票数量，在设定的解锁期内未能解锁，上市公司应收

回或以激励对象购买时的价格回购已授予的限制性股票。

第三十二条 参与上市公司股权激励计划的上市公司母公司

（控股公司）的负责人，其股权激励计划的实施应符合《中央企业负

责人经营业绩考核暂行办法》或相应国有资产监管机构或部门的有

关规定。

第三十三条 授予董事、高级管理人员的股权，应根据任期考

核或经济责任审计结果行权或兑现。授予的股票期权，应有不低于授

予总量的 20％留至任职（或任期）考核合格后行权；授予的限制性

股票，应将不低于 20%的部分锁定至任职（或任期）期满后兑现。

第三十四条 国有控股股东应依法行使股东权利，要求上市公

司在发生以下情形之一时，中止实施股权激励计划，自发生之日起一

年内不得向激励对象授予新的股权，激励对象也不得根据股权激励

计划行使权利或获得收益：

（一）企业年度绩效考核达不到股权激励计划规定的绩效考核

标准；

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