Page 800 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第三篇 国企改革“1+N"政策体系之“N”

员（以下简称高管人员）以及对上市公司整体业绩和持续发展有直接

影响的核心技术人才和管理骨干，股权激励的重点是上市公司的高

管人员。

本办法所称上市公司董事包括执行董事、非执行董事。独立非执

行董事不参与上市公司股权激励计划。

本办法所称上市公司高管人员是指对公司决策、经营、管理负有

领导职责的人员,包括总经理、副总经理、公司财务负责人（包括其

他履行上述职责的人员）、董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

上市公司核心技术人才、管理骨干由公司董事会根据其对上市

公司发展的重要性和贡献等情况确定。高新技术企业可结合行业特

点和高科技人才构成情况界定核心技术人才的激励范围，但须就确

定依据、授予范围及数量等情况作出说明。在股权授予日，任何持有

上市公司 5%以上有表决权的股份的人员，未经股东大会批准，不得

参加股权激励计划。

第八条 上市公司母公司（控股公司）负责人在上市公司任职的，

可参与股权激励计划，但只能参与一家上市公司的股权激励计划。

第九条 在股权激励计划有效期内授予的股权总量，应结合上

市公司股本规模和股权激励对象的范围、薪酬结构及中长期激励预

期收益水平合理确定。

（一）在股权激励计划有效期内授予的股权总量累计不得超过

公司股本总额的 10%。

（二）首次股权授予数量应控制在上市公司股本总额的 1%以内。

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