Page 670 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第三篇 国企改革“1+N"政策体系之“N”

五、严格控制企业管理层通过增资扩股

持股

（一）本意见所称“管理层”是指国有及国有控股企业的负责人

以及领导班子的其他成员；本意见所称“管理层通过增资扩股持股”，

不包括对管理层实施的奖励股权或股票期权。

（二）国有及国有控股大型企业实施改制，应严格控制管理层通

过增资扩股以各种方式直接或间接持有本企业的股权。为探索实施

激励与约束机制，经国有资产监督管理机构批准，凡通过公开招聘、

企业内部竞争上岗等方式竞聘上岗或对企业发展作出重大贡献的管

理层成员，可通过增资扩股持有本企业股权，但管理层的持股总量不

得达到控股或相对控股数量。国有及国有控股企业的划型标准按照

统计局《关于印发〈统计上大中小型企业划分办法（暂行）〉的通知》

（国统字〔2003〕17 号）和原国家经贸委、原国家计委、财政部、

统计局《关于印发中小企业标准暂行规定的通知》（国经贸中小企

〔2003〕143 号）规定的分类标准执行。

（三）管理层成员拟通过增资扩股持有企业股权的，不得参与制

订改制方案、确定国有产权折股价、选择中介机构，以及清产核资、

财务审计、离任审计、资产评估中的重大事项。管理层持股必须提供

资金来源合法的相关证明，必须执行《贷款通则》的有关规定，不得

向包括本企业在内的国有及国有控股企业借款，不得以国有产权或

资产作为标的物通过抵押、质押、贴现等方式筹集资金，也不得采取

信托或委托等方式间接持有企业股权。

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