Page 557 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第三篇 国企改革“1+N"政策体系之“N”

债券等行为。

第六十三条 国有股东所控股上市公司发行证券，应当在股东

大会召开前取得批准。属于本办法第七条规定情形的，由国家出资企

业审核批准，其他情形报国有资产监督管理机构审核批准。

第六十四条 国家出资企业、国有资产监管机构批准国有股东

所控股上市公司发行证券时，应当审核以下文件：

（一）上市公司董事会决议；

（二）国有股东所控股上市公司发行证券的方案，内容包括但不

限于：相关国有股东、上市公司基本情况，发行方式、数量、价格，

募集资金用途，对国有股东控股地位影响的分析，发行可转换公司债

券的风险评估论证情况、偿本付息及应对债务风险的具体方案等；

（三）可行性研究报告；

（四）律师事务所出具的法律意见书；

（五）国家出资企业、国有资产监督管理机构认为必要的其他文

件。

第十一章 国有股东与上市公司进行资产重

组

第六十五条 本办法所称国有股东与上市公司进行资产重组是

指国有股东向上市公司注入、购买或置换资产并涉及国有股东所持

上市公司股份发生变化的情形。

第六十六条 国有股东就资产重组事项进行内部决策后，应书

面通知上市公司，由上市公司依法披露，并申请股票停牌。在上市公

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