Page 555 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第三篇 国企改革“1+N"政策体系之“N”

机构审核批准。

第五十五条 国家出资企业、国有资产监督管理机构批准国有

股东受让上市公司股份时，应当审核以下文件：

（一）国有股东受让上市公司股份的内部决策文件；

（二）国有股东受让上市公司股份方案，内容包括但不限于：国

有股东及上市公司的基本情况、主要财务数据、价格上限及确定依据、

数量及受让时限等；

（三）可行性研究报告；

（四）股份转让协议（适用于协议受让的）、产权转让或增资扩

股协议（适用于间接受让的）；

（五）财务顾问出具的尽职调查报告和上市公司估值报告（适用

于取得控股权的）；

（六）律师事务所出具的法律意见书；

（七）国家出资企业、国有资产监督管理机构认为必要的其他文

件。

第五十六条 国有股东将其持有的可转换公司债券或可交换公

司债券转换、交换成上市公司股票的，通过司法机关强制执行手续取

得上市公司股份的，按照相关法律、行政法规及规章制度的规定办理，

并在上述行为完成后 10 个工作日内将相关情况通过管理信息系统按

程序报告国有资产监督管理机构。

第九章 国有股东所控股上市公司吸收合并

第五十七条 本办法所称国有股东所控股上市公司吸收合并，

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