Page 554 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第三篇 国企改革“1+N"政策体系之“N”

率，以及标的公司股票每股交换价格、上市公司未来发展前景等因素

的前提下，通过市场询价合理确定。

第五十一条 国有股东发行可交换公司债券属于本办法第七条

规定情形的，由国家出资企业审核批准，其他情形由国有资产监督管

理机构审核批准。

第五十二条 国家出资企业、国有资产监督管理机构批准国有

股东发行可交换公司债券时，应当审核以下文件：

（一）国有股东发行可交换公司债券的内部决策文件；

（二）国有股东发行可交换公司债券的方案，内容包括但不限于：

国有股东、上市公司基本情况及主要财务数据，预备用于交换的股份

数量及保证方式，风险评估论证情况、偿本付息及应对债务风险的具

体方案，对国有股东控股地位影响的分析等；

（三）可行性研究报告；

（四）律师事务所出具的法律意见书；

（五）国家出资企业、国有资产监督管理机构认为必要的其他文

件。

第八章 国有股东受让上市公司股份

第五十三条 本办法所称国有股东受让上市公司股份行为主要

包括国有股东通过证券交易系统增持、协议受让、间接受让、要约收

购上市公司股份和认购上市公司发行股票等。

第五十四条 国有股东受让上市公司股份属于本办法第七条规

定情形的，由国家出资企业审核批准，其他情形由国有资产监督管理

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