Page 551 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第三篇 国企改革“1+N"政策体系之“N”

第三十九条 国家出资企业、国有资产监督管理机构批准国有

股东所持上市公司股份无偿划转时，应当审核以下文件：

（一）国有股东无偿划转上市公司股份的内部决策文件；

（二）国有股东无偿划转上市公司股份的方案和可行性研究报

告；

（三）上市公司股份无偿划转协议；

（四）划转双方基本情况、上一年度经审计的财务会计报告；

（五）划出方债务处置方案及或有负债的解决方案，及主要债权

人对无偿划转的无异议函；

（六）划入方未来 12 个月内对上市公司的重组计划或未来三年

发展规划（适用于上市公司控股权转移的）；

（七）律师事务所出具的法律意见书；

（八）国家出资企业、国有资产监督管理机构认为必要的其他文

件。

第四十条 国有资产监督管理机构关于国有股东无偿划转上市

公司股份的批准文件或国有资产监督管理机构、管理信息系统出具

的统一编号的备案表是证券交易所、中国证券登记结算有限责任公

司办理股份过户登记手续的必备文件。

第六章 国有股东所持上市公司股份间接转

让

第四十一条 本办法所称国有股东所持上市公司股份间接转让

是指因国有产权转让或增资扩股等原因导致国有股东不再符合本办

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