Page 545 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第三篇 国企改革“1+N"政策体系之“N”

后，应当成立由内部职能部门人员以及法律、财务等独立外部专家组

成的工作小组，严格按照已公告的规则选择确定受让方。

第二十条 公开征集转让可能导致上市公司控股权转移的，国

有股东应当聘请具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公

司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构担任财务

顾问（以下简称财务顾问）。财务顾问应当具有良好的信誉，近三年

内无重大违法违规记录，且与受让方不存在利益关联。

第二十一条 财务顾问应当勤勉尽责，遵守行业规范和职业道

德，对上市公司股份的转让方式、转让价格、股份转让对国有股东和

上市公司的影响等方面出具专业意见；并对拟受让方进行尽职调查，

出具尽职调查报告。尽职调查应当包括但不限于以下内容：

（一）拟受让方受让股份的目的；

（二）拟受让方的经营情况、财务状况、资金实力及是否有重大

违法违规记录和不良诚信记录；

（三）拟受让方是否具有及时足额支付转让价款的能力、受让资

金的来源及合法性；

（四）拟受让方是否具有促进上市公司持续发展和改善上市公

司法人治理结构的能力。

第二十二条 国有股东确定受让方后，应当及时与受让方签订

股份转让协议。股份转让协议应当包括但不限于以下内容：

（一）转让方、上市公司、拟受让方的名称、法定代表人及住所；

（二）转让方持股数量、拟转让股份数量及价格；

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