Page 543 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第三篇 国企改革“1+N"政策体系之“N”

第二章 国有股东所持上市公司股份通过证

券交易系统转让

第十二条 国有股东通过证券交易系统转让上市公司股份，按

照国家出资企业内部决策程序决定，有以下情形之一的，应报国有资

产监督管理机构审核批准：

（一）国有控股股东转让上市公司股份可能导致持股比例低于

合理持股比例的；

（二）总股本不超过 10 亿股的上市公司，国有控股股东拟于一

个会计年度内累计净转让（累计转让股份扣除累计增持股份后的余

额，下同）达到总股本 5%及以上的；总股本超过 10 亿股的上市公司，

国有控股股东拟于一个会计年度内累计净转让数量达到 5000 万股及

以上的；

（三）国有参股股东拟于一个会计年度内累计净转让达到上市

公司总股本 5%及以上的。

第十三条 国家出资企业、国有资产监督管理机构决定或批准

国有股东通过证券交易系统转让上市公司股份时，应当审核以下文

件：

（一）国有股东转让上市公司股份的内部决策文件；

（二）国有股东转让上市公司股份方案，内容包括但不限于：转

让的必要性，国有股东及上市公司基本情况、主要财务数据，拟转让

股份权属情况，转让底价及确定依据，转让数量、转让时限等；

（三）上市公司股份转让的可行性研究报告；

527