Page 156 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

证券公司及其主要股东、实际控制人向国务院证券监督管理机

构报送或者提供的信息、资料，必须真实、准确、完整。

第一百三十九条 国务院证券监督管理机构认为有必要时，可

以委托会计师事务所、资产评估机构对证券公司的财务状况、内部控

制状况、资产价值进行审计或者评估。具体办法由国务院证券监督管

理机构会同有关主管部门制定。

第一百四十条 证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指

标不符合规定的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；逾

期未改正，或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合

法权益的，国务院证券监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措

施：

（一）限制业务活动，责令暂停部分业务，停止核准新业务；

（二）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报

酬、提供福利；

（三）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；

（四）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；

（五）撤销有关业务许可；

（六）认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选；

（七）责令负有责任的股东转让股权，限制负有责任的股东行使

股东权利。

证券公司整改后，应当向国务院证券监督管理机构提交报告。国

务院证券监督管理机构经验收，治理结构、合规管理、风险控制指标

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