Page 152 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

币一亿元；经营第（四）项至第（八）项业务中两项以上的，注册资

本最低限额为人民币五亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险

程度，可以调整注册资本最低限额，但不得少于前款规定的限额。

第一百二十二条 证券公司变更证券业务范围，变更主要股东

或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国

务院证券监督管理机构核准。

第一百二十三条 国务院证券监督管理机构应当对证券公司净

资本和其他风险控制指标作出规定。

证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为其股东

或者股东的关联人提供融资或者担保。

第一百二十四条 证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当

正直诚实、品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需

的经营管理能力。证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报

国务院证券监督管理机构备案。

有《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形或者下

列情形之一的，不得担任证券公司的董事、监事、高级管理人员：

（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易场所、证

券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，

自被解除职务之日起未逾五年；

（二）因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资

格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销

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