Page 151 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

第一百二十条 经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证

券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：

（一）证券经纪；

（二）证券投资咨询；

（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；

（四）证券承销与保荐；

（五）证券融资融券；

（六）证券做市交易；

（七）证券自营；

（八）其他证券业务。

国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起

三个月内，依照法定条件和程序进行审查，作出核准或者不予核准的

决定，并通知申请人；不予核准的，应当说明理由。

证券公司经营证券资产管理业务的，应当符合《中华人民共和国

证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。

除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、

证券经纪和证券融资融券业务。

证券公司从事证券融资融券业务，应当采取措施，严格防范和控

制风险，不得违反规定向客户出借资金或者证券。

第一百二十一条 证券公司经营本法第一百二十条第一款第

（一）项至第（三）项业务的，注册资本最低限额为人民币五千万元；

经营第（四）项至第（八）项业务之一的，注册资本最低限额为人民

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