Page 154 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

第一百三十条 证券公司应当依法审慎经营，勤勉尽责，诚实

守信。

证券公司的业务活动，应当与其治理结构、内部控制、合规管理、

风险管理以及风险控制指标、从业人员构成等情况相适应，符合审慎

监管和保护投资者合法权益的要求。

证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。

第一百三十一条 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商

业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。

禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。

证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破

产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情

形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

第一百三十二条 证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定

的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出

委托记录。

客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定

的期限，保存于证券公司。

第一百三十三条 证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委

托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易

规则代理买卖证券，如实进行交易记录；买卖成交后，应当按照规定

制作买卖成交报告单交付客户。

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