Page 150 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

务院证券监督管理机构批准：

（一）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚

信记录，最近三年无重大违法违规记录；

（三）有符合本法规定的公司注册资本；

（四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条

件；

（五）有完善的风险管理与内部控制制度；

（六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；

（七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机

构规定的其他条件。

未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证

券公司名义开展证券业务活动。

第一百一十九条 国务院证券监督管理机构应当自受理证券公

司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎

监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；

不予批准的，应当说明理由。

证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向

公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。

证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券

监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可

证，证券公司不得经营证券业务。

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