Page 149 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

第一百一十四条 证券交易所应当从其收取的交易费用和会员

费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交

易所理事会管理。

风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理

机构会同国务院财政部门规定。

证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不

得擅自使用。

第一百一十五条 证券交易所依照法律、行政法规和国务院证

券监督管理机构的规定，制定上市规则、交易规则、会员管理规则和

其他有关业务规则，并报国务院证券监督管理机构批准。

在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的

业务规则。违反业务规则的，由证券交易所给予纪律处分或者采取其

他自律管理措施。

第一百一十六条 证券交易所的负责人和其他从业人员执行与

证券交易有关的职务时，与其本人或者其亲属有利害关系的，应当回

避。

第一百一十七条 按照依法制定的交易规则进行的交易，不得

改变其交易结果，但本法第一百一十一条第二款规定的除外。对交易

中违规交易者应负的民事责任不得免除；在违规交易中所获利益，依

照有关规定处理。

第八章 证券公司

第一百一十八条 设立证券公司，应当具备下列条件，并经国

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