Page 834 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第三篇 国企改革“1+N"政策体系之“N”

1．报告期内持股员工的范围、人数；2．实施员工持股计划的资

金来源；3．报告期内员工持股计划持有的股票总额及占上市公司股

本总额的比例；4．因员工持股计划持有人处分权利引起的计划股份

权益变动情况；5．资产管理机构的变更情况；6．其他应当予以披露

的事项。

四、员工持股计划的监管

（十六）除非公开发行方式外，中国证监会对员工持股计划的实

施不设行政许可，由上市公司根据自身实际情况决定实施。

（十七）上市公司公布、实施员工持股计划时，必须严格遵守市

场交易规则，遵守中国证监会关于信息敏感期不得买卖股票的规定，

严厉禁止利用任何内幕信息进行交易。

（十八）中国证监会对上市公司实施员工持股计划进行监管，对

利用员工持股计划进行虚假陈述、操纵证券市场、内幕交易等违法行

为的，中国证监会将依法予以处罚。

（十九）法律禁止特定行业公司员工持有、买卖股票的，不得以

员工持股计划的名义持有、买卖股票。

（二十）证券交易所在其业务规则中明确员工持股计划的信息

披露要求；证券登记结算机构在其业务规则中明确员工持股计划登

记结算业务的办理要求。

3-75、关于修改《上市公司股权激励管理办

法》的决定

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