Page 179 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

服务机构未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，

并处以十万元以上一百万元以下的罚款；泄露、隐匿、伪造、篡改或

者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以二十万元以上二百万元

以下的罚款；情节严重的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款，

并处暂停、撤销相关业务许可或者禁止从事相关业务。对直接负责的

主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万

元以下的罚款。

第二百一十五条 国务院证券监督管理机构依法将有关市场主

体遵守本法的情况纳入证券市场诚信档案。

第二百一十六条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的

部门有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人

员，依法给予处分：

（一）对不符合本法规定的发行证券、设立证券公司等申请予以

核准、注册、批准的；

（二）违反本法规定采取现场检查、调查取证、查询、冻结或者

查封等措施的；

（三）违反本法规定对有关机构和人员采取监督管理措施的；

（四）违反本法规定对有关机构和人员实施行政处罚的；

（五）其他不依法履行职责的行为。

第二百一十七条 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的

部门的工作人员，不履行本法规定的职责，滥用职权、玩忽职守，利

用职务便利牟取不正当利益，或者泄露所知悉的有关单位和个人的

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