Page 174 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一

千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

证券交易所违反本法第一百零五条的规定，允许非会员直接参

与股票的集中交易的，责令改正，可以并处五十万元以下的罚款。

第二百零一条 证券公司违反本法第一百零七条第一款的规定，

未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警

告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员

和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。

证券公司违反本法第一百零七条第二款的规定，将投资者的账

户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上一百

万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处以二十万元以下的罚款。

第二百零二条 违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一

款、第四款的规定，擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经

批准以证券公司名义开展证券业务活动的，责令改正，没收违法所得，

并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法

所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直

接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元

以上二百万元以下的罚款。对擅自设立的证券公司，由国务院证券监

督管理机构予以取缔。

证券公司违反本法第一百二十条第五款规定提供证券融资融券

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