Page 178 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或

者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚

款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二

十万元以上二百万元以下的罚款。

第二百一十三条 证券投资咨询机构违反本法第一百六十条第

二款的规定擅自从事证券服务业务，或者从事证券服务业务有本法

第一百六十一条规定行为的，责令改正，没收违法所得，并处以违法

所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五

十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主

管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以二十万元以上二百万

元以下的罚款。

会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、

信息技术系统服务的机构违反本法第一百六十条第二款的规定，从

事证券服务业务未报备案的，责令改正，可以处二十万元以下的罚款。

证券服务机构违反本法第一百六十三条的规定，未勤勉尽责，所

制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改

正，没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款，没有

业务收入或者业务收入不足五十万元的，处以五十万元以上五百万

元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者禁止从事证券服务业务。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十

万元以上二百万元以下的罚款。

第二百一十四条 发行人、证券登记结算机构、证券公司、证券

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