Page 175 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

服务的，没收违法所得，并处以融资融券等值以下的罚款；情节严重

的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管

人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元

以下的罚款。

第二百零三条 提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取

证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许

可，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人

员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以

下的罚款。

第二百零四条 证券公司违反本法第一百二十二条的规定，未

经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合

并、分立、停业、解散、破产的，责令改正，给予警告，没收违法所

得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违

法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情

节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直

接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

第二百零五条 证券公司违反本法第一百二十三条第二款的规

定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给

予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主

管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元

以下的罚款。股东有过错的，在按照要求改正前，国务院证券监督管

理机构可以限制其股东权利；拒不改正的，可以责令其转让所持证券

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