Page 177 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

定接受客户的全权委托买卖证券的，或者违反本法第一百三十五条

的规定对客户的收益或者赔偿客户的损失作出承诺的，责令改正，给

予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五

百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负

责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上

二百万元以下的罚款。

证券公司违反本法第一百三十四条第二款的规定，允许他人以

证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处五

十万元以下的罚款。

第二百一十条 证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条

的规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收

违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得

的，处以五十万元以下的罚款。

第二百一十一条 证券公司及其主要股东、实际控制人违反本

法第一百三十八条的规定，未报送、提供信息和资料，或者报送、提

供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，

给予警告，并处以一百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关

业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，

并处以五十万元以下的罚款。

第二百一十二条 违反本法第一百四十五条的规定，擅自设立

证券登记结算机构的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违

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