Page 176 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》
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第一篇 法律、法规
公司股权。
第二百零六条 证券公司违反本法第一百二十八条的规定，未
采取有效隔离措施防范利益冲突，或者未分开办理相关业务、混合操
作的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以
上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处
以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业
务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处
以二十万元以上二百万元以下的罚款。
第二百零七条 证券公司违反本法第一百二十九条的规定从事
证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法
所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五
十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并
处撤销相关业务许可或者责令关闭。对直接负责的主管人员和其他
直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
第二百零八条 违反本法第一百三十一条的规定，将客户的资
金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，
给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；
没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一
千万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可或者责令关
闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五
十万元以上五百万元以下的罚款。
第二百零九条 证券公司违反本法第一百三十四条第一款的规
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