Page 173 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》
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第一篇 法律、法规
以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任
人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。发行人的
控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关
事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二
百万元以下的罚款。
信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上
一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员
给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。发行人的控股
股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项
导致发生上述情形的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直
接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以五十万元以上五百万
元以下的罚款。
第一百九十八条 证券公司违反本法第八十八条的规定未履行
或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，
并处以十万元以上一百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和
其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款。
第一百九十九条 违反本法第九十条的规定征集股东权利的，
责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。
第二百条 非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予
以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；
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