Page 170 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

法行为的，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对

直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以十万元以上一百万

元以下的罚款。

第一百八十六条 违反本法第三十六条的规定，在限制转让期

内转让证券，或者转让股票不符合法律、行政法规和国务院证券监督

管理机构规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以买卖

证券等值以下的罚款。

第一百八十七条 法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人

员，违反本法第四十条的规定，直接或者以化名、借他人名义持有、

买卖股票或者其他具有股权性质的证券的，责令依法处理非法持有

的股票、其他具有股权性质的证券，没收违法所得，并处以买卖证券

等值以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予处分。

第一百八十八条 证券服务机构及其从业人员，违反本法第四

十二条的规定买卖证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法

所得，并处以买卖证券等值以下的罚款。

第一百八十九条 上市公司、股票在国务院批准的其他全国性

证券交易场所交易的公司的董事、监事、高级管理人员、持有该公司

百分之五以上股份的股东，违反本法第四十四条的规定，买卖该公司

股票或者其他具有股权性质的证券的，给予警告，并处以十万元以上

一百万元以下的罚款。

第一百九十条 违反本法第四十五条的规定，采取程序化交易

影响证券交易所系统安全或者正常交易秩序的，责令改正，并处以五

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