Page 169 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

收入或者业务收入不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以

下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负

责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上

五百万元以下的罚款。

第一百八十三条 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变

相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处

以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得

不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重

的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与

发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任

人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

第一百八十四条 证券公司承销证券违反本法第二十九条规定

的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五

百万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。对直

接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处二十万

元以上二百万元以下的罚款；情节严重的，并处以五十万元以上五百

万元以下的罚款。

第一百八十五条 发行人违反本法第十四条、第十五条的规定

擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以五十万

元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责

任人员给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。

发行人的控股股东、实际控制人从事或者组织、指使从事前款违

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