Page 168 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

接相关的营利性活动。

第十三章 法律责任

第一百八十条 违反本法第九条的规定，擅自公开或者变相公

开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利

息，处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款；对

擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理

职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以

上五百万元以下的罚款。

第一百八十一条 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要

事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以二百万元以上二

千万元以下的罚款；已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之

十以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人

员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，

没收违法所得，并处以违法所得百分之十以上一倍以下的罚款；没有

违法所得或者违法所得不足二千万元的，处以二百万元以上二千万

元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一

百万元以上一千万元以下的罚款。

第一百八十二条 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，

没收业务收入，并处以业务收入一倍以上十倍以下的罚款；没有业务

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