Page 165 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证

券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；

对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押；

（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账

户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账

户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可

能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重

要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其

他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要

延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超

过二年；

（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，

经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批

准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三

个月；案情复杂的，可以延长三个月；

（八）通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法

单位的主管人员和其他直接责任人员出境。

为防范证券市场风险，维护市场秩序，国务院证券监督管理机构

可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。

第一百七十一条 国务院证券监督管理机构对涉嫌证券违法的

单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人书面申请，承诺在国务

院证券监督管理机构认可的期限内纠正涉嫌违法行为，赔偿有关投

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