Page 164 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

行审批、核准、注册，办理备案；

（二）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行

为，进行监督管理；

（三）依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易

场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；

（四）依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施；

（五）依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露；

（六）依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督；

（七）依法监测并防范、处置证券市场风险；

（八）依法开展投资者教育；

（九）依法对证券违法行为进行查处；

（十）法律、行政法规规定的其他职责。

第一百七十条 国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权

采取下列措施：

（一）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、

证券登记结算机构进行现场检查；

（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；

（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对

与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报

送与被调查事件有关的文件和资料；

（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等

文件和资料；

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