Page 162 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

第一百六十二条 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、

核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有

关的信息和资料，任何人不得泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损。上

述信息和资料的保存期限不得少于十年，自业务委托结束之日起算。

第一百六十三条 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等

证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、

财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，

对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人

造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没

有过错的除外。

第十一章 证券业协会

第一百六十四条 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会

团体法人。

证券公司应当加入证券业协会。

证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

第一百六十五条 证券业协会章程由会员大会制定，并报国务

院证券监督管理机构备案。

第一百六十六条 证券业协会履行下列职责：

（一）教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规，

组织开展证券行业诚信建设，督促证券行业履行社会责任；

（二）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员

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