Page 121 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规

定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是，按照公

司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债

券转换的除外。

第十六条 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门

或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：

（一）公司营业执照；

（二）公司章程；

（三）公司债券募集办法；

（四）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的

其他文件。

依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保

荐书。

第十七条 有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：

（一）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟

支付本息的事实，仍处于继续状态；

（二）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。

第十八条 发行人依法申请公开发行证券所报送的申请文件的

格式、报送方式，由依法负责注册的机构或者部门规定。

第十九条 发行人报送的证券发行申请文件，应当充分披露投

资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，内容应当真实、准确、

完整。

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