Page 120 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

第十三条 公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件：

（一）公司营业执照；

（二）公司章程；

（三）股东大会决议；

（四）招股说明书或者其他公开发行募集文件；

（五）财务会计报告；

（六）代收股款银行的名称及地址。

依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保

荐书。依照本法规定实行承销的，还应当报送承销机构名称及有关的

协议。

第十四条 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说

明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用；改变资金用途，

必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股

东大会认可的，不得公开发行新股。

第十五条 公开发行公司债券，应当符合下列条件：

（一）具备健全且运行良好的组织机构；

（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

（三）国务院规定的其他条件。

公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所

列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。

公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。

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