Page 118 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。

未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制

的具体范围、实施步骤，由国务院规定。

有下列情形之一的，为公开发行：

（一）向不特定对象发行证券；

（二）向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持

股计划的员工人数不计算在内；

（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。

非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

第十条 发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，

依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制

度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。

保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对

发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范

运作。

保荐人的管理办法由国务院证券监督管理机构规定。

第十一条 设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华

人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督

管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申

请和下列文件：

（一）公司章程；

（二）发起人协议；

102