Page 117 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第一篇 法律、法规

资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院

依照本法的原则规定。

在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民

共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规

定处理并追究法律责任。

第三条 证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的

原则。

第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，

应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

第五条 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁

止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

第六条 证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业

管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规

定的除外。

第七条 国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集

中统一监督管理。

国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授

权履行监督管理职责。

第八条 国家审计机关依法对证券交易场所、证券公司、证券

登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。

第二章 证券发行

第九条 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，

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