Page 387 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第三篇 国企改革“1+N"政策体系之“N”

果、整改落实不到位的单位或个人，应给予考核扣分、薪酬扣减或岗

位调整等处理。

五、加强出资人监督，全面提升内控体

系有效性

（十三）建立出资人监督检查工作机制。加强对中央企业国有资

产监管政策制度执行情况的综合检查工作，建立内控体系定期抽查

评价工作制度，每年组织专门力量对中央企业经营管理重要领域和

关键环节开展内控体系有效性抽查评价，发现和堵塞管理漏洞，完善

相关政策制度，并加大监督检查工作结果在各项国有资产监管及干

部管理工作中的运用力度。

（十四）充分发挥企业内部监督力量。通过完善公司治理，健全

相关制度，整合企业内部监督力量，发挥企业董事会或委派董事决策、

审核和监督职责，有效利用企业监事会、内部审计、企业内部巡视巡

察等监督检查工作成果，以及出资人监管和外部审计、纪检监察、巡

视反馈问题情况，不断完善企业内控体系建设。

（十五）强化整改落实工作。进一步强化对企业重大风险隐患和

内控缺陷整改工作跟踪检查力度，将企业整改落实情况纳入每年内

控体系抽查评价范围，完善对中央企业提示函和通报工作制度，对整

改不力的印发提示函和通报，进一步落实整改责任，避免出现重复整

改、形式整改等问题。

（十六）加大责任追究力度。严格按照《中央企业违规经营投资

责任追究实施办法（试行）》（国资委令第 37 号）等有关规定，及时

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