Page 379 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第三篇 国企改革“1+N"政策体系之“N”

（二）重要风险岗位人员。根据合规风险评估情况明确界定重要

风险岗位，有针对性加大培训力度，使重要风险岗位人员熟悉并严格

遵守业务涉及的各项规定，加强监督检查和违规行为追责；

（三）海外人员。将合规培训作为海外人员任职、上岗的必备条

件，确保遵守我国和所在国法律法规等相关规定；

（四）其他需要重点关注的人员。

第十六条 强化海外投资经营行为的合规管理：

（一）深入研究投资所在国法律法规及相关国际规则，全面掌握

禁止性规定，明确海外投资经营行为的红线、底线；

（二）健全海外合规经营的制度、体系、流程，重视开展项目的

合规论证和尽职调查，依法加强对境外机构的管控，规范经营管理行

为。

（三）定期排查梳理海外投资经营业务的风险状况，重点关注重

大决策、重大合同、大额资金管控和境外子企业公司治理等方面存在

的合规风险,妥善处理、及时报告，防止扩大蔓延。

第四章 合规管理运行

第十七条 建立健全合规管理制度，制定全员普遍遵守的合规

行为规范，针对重点领域制定专项合规管理制度，并根据法律法规变

化和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度。

第十八条 建立合规风险识别预警机制，全面系统梳理经营管

理活动中存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后

果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风

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