Page 374 - 《混合所有制改革法律法规政策汇编》

第三篇 国企改革“1+N"政策体系之“N”

本指引所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引

发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响

的可能性。

本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业

和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审

查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的

管理活动。

第三条 国资委负责指导监督中央企业合规管理工作。

第四条 中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体

系：

（一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各

级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。

（二）强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进

法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管

理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。

（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、

内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

（四）客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进

行客观评价和处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门

和人员的干涉。

第二章 合规管理职责

第五条 董事会的合规管理职责主要包括：

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