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天津经济技术开发区南港发展集团有限公司年鉴 2021 卷

工验收及移交阶段易存在的风险，梳理审计关

内控工作 注的控制措施及实施证据。

（三）“小金库”专项检查工作

（一）持续更新泰达南港集团内控手册修 积极配合滨海新区审计局、财政局联合组

订 织的天津市“小金库”专项检查工作，检查过

2020 年泰达南港集团组织架构改革完毕， 程中组织集团公司各部门提供了大量的资料及

风控审计部将持续更新修订原公司 2019 版内 相关数据，并进行了实地盘存检查，南港集团

控手册，其中涉及五个部门名称的调整变更， 在经营管理、内控管理、风险控制、财务管理、

分别为发展计划部、总工办、财务资产部、公 资产管理及项目管理等方面得到了新区检查组

用事业部、质量安全环保部；2 个新增部门产 的肯定。

业促进部、资产管理部。风控审计部正积极促

进各部门就各部门需修订制度及时进行流程审 法务工作

批，以便进行内控手册的修订，完善内部管理

及内控，有效防范经营管理风险。内控体系的 2020 年全年律师函数量 22 份，每个律师

建立、风险的评估、控制活动的开展、信息的 函都与对方公司及律师进行了沟通，建立管理

沟通及内部的监督互相连接、不断循环，整个 台账；诉讼案件数量共计 18 个，撤诉了 3 个，

内控体系在这个框架内不断循环，持续改进， 调解了 5 个，其余 10 个案件在等待判决结果和

确保财务数据的真实性与公允性，防范财务数 等待开庭的过程中。通过与对方公司、律师进

据的虚假信息，有效防范信息流中的风险。 行多轮沟通，对方进行撤诉或同意调解挽回的

（二）梳理、汇总建设项目管理制度体系 损失共计 456 万元，同时为集团公司资金的安

文件 排争取了时间。（南区涉及到 27 个项目，55 个

对照开发区审计局下发的 《天津经济技术 施工合同，30 多个主体单位，除 8 个合同付款

开发区政府投资建设项目审计监督办法（征求 完毕，剩下 47 个施工合同均有未付工程款合计

意见稿）》及公司规划计划部将发布的相关项目 2.2 亿元；南区现有 5 个案件进入司法程序。）

制度，进一步梳理分析发布的制度是否对部门、 在做好涉诉工作同时，针对诉讼方案编制及庭

岗位职责有明确界定，流程及标准是否一致； 审结果进行分析，建立诉讼案件资料库，为后

重点分析项目前期、招标管理、合同管理、竣 续的涉诉案件的整理流程建立了基础模式，并

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