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天津经济技术开发区南港发展集团有限公司年鉴 2021 卷
风控审计
OA、NC 系统建立数据信息化管理及审计平台，
概述 提升工作效率和效果；提高队伍素质，工作人
员应具备从业能力并通过继续教育不断提升专
2020 年企业改革以来风控审计部(法务 业素质，提高胜任能力；有效避免因从业人员
部)重新定位,部门职责负责公司经营管理、对 的专业素养缺失产生的风险；提高工作质量，
外投融资、资本运作等方面的风险评估、风险 积极开展内部检查与外部审计相结合，将日常
控制管理等工作；负责公司审计、内控和风控 监督和定期检查相结合，建立专项检查举一反
的体系建立；负责公司内部审计、专项审计和 三意识，建立内控及内部审计工作长效机制；
延伸审计工作；负责公司法律事务工作;负责公 提升审计结果的运用，落实各种形式检查、监
司 QHSE 体系建设和管理工作。 督、审计工作形成的结果，针对检查中的问题
风控审计工作总体目标：有效防控风险、 分析成因、总结教训、堵塞漏洞、完善制度；
完善内控体系、增加企业价值。 提升资源整合；注重资源整合，组织内外部的
风控审计工作主要中心内容：掌握集团 协助和相互配合，努力搭建与其他各方联系的
公司战略、决策，紧紧围绕企业战略目标做好 桥梁，获取来自外部各方的专业支持。包括上
服务工作；全面推进风险防控，明确哪些风险 级主管部门、监事会、高级管理层、内部协同
可能带来危害，内控是否有效，不断完善控制、 部门、集团内部公司、会计师事务所、律师事
程序、流程和风险管理；做到事前防控、事中 务所、各专项检查机构等。
监控、事后监督；围绕提高集团公司绩效做好
服务，完善内控管理体系，有效降低成本、增 审计工作
加收入和提高收益，增加企业价值；促进合规
经营，规避违规风险，避免损害组织经济利益 （一）投资公司股权审计
的舞弊行为。 根据投资公司持有的长期股权投资实际情
风控审计工作整体业务设想 ：提高信息 况，专项审计工作重点包括：股权投资内控制
化水平，不断采用 IT 信息化手段，有效利用 度建立情况；子公司及参股公司设立与增资过
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