Page 19 - 唐人赋

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合规部 法律合规小讲堂等方式，全方位打造全员合规意识，树立依
我们的部门定位是什么？在公司日常运 法合规、守法诚信的价值观，筑牢合规经营的思想基础；
营中主要发挥哪些作用？ （4）为促进公司工作制度化、规范化，加快信息化管
所谓合规，英文即 compliance( 原意是遵守、服从 )， 理建设，充分发挥企业微信在工作交流、信息共享、传递正

包括两个方面的含义：一是公司的内部管理制度和业务规则 能量、提高办公效率方面的积极作用，结合实际特制定了《企
符合法律法规、监管规定和行业准则；二是内部管理制度得 业微信群管理办法》，并并进行了积极推广，目前企业微信
到实际执行。合规管理的目的就是通过建立一套机制，使公 使用率已经接近全员。
司能够有效识别、评估、监测合规风险，主动避免违法违规 下一步工作重点有哪些？
行为发生，从而免受法律制裁或财务、声誉等方面的损失， 2019 年下半年，合规管理部将秉承“让合规成为一种
运营管理部 行了全面升级改造，显著提高了运营效率。 防范操作风险。 习惯”的管理目标，积极推动各项合规管理工作，下述内容
我们的部门定位是什么？在公司日常运 （2）统筹定价排期，提升资金效率 合规管理部，目前按照职能划分，分为法务、合规及内 将成为后续工作重点进行专项推进：

营中主要发挥哪些作用？ 部门为应对大量的产品和资金进出节奏，陆续改进了 控 3 个条线，其分别负责法务（项目全流程法律风险把控、 （1）为进一步提升法律合规咨询效率，整理汇总法律
诸多工作模式，引进了一系列资金控制和监测工具，并改 公司运营全方位法律支持）、合规（建立健全合规管理体系， 问题数据库、合规内控问题库，并与技术部门合作推动法律
运营管理部作为一条纽带，前承产品采集条线，后启营
变传统狭义的运营视角为更为宏观的运营理念，来统筹产 管控合规风险，坚守合规底线）及内控工作（建立健全公司 机器人、合规内控机器人的上线；
销发行条线，是保障公司财富管理业务能够高效、有序运转
品的定价发行和上下线节奏。2019 年上半年我司月均成立 治理体系，逐步推进公司运营效率提升） （2）区分项目类型，不断总结不同类型项目的法律风
的核心部门。 险点，提升项目审核深度；提炼各类合同审核要点，提升合
产品 235 支，日均 11 支，其效率均较去年同期提升了超过 2019 年上半年我们部门的工作有哪些亮
部门下设四大板块，即发行、合同、私募清算和公募清 同审核专业性及效率；积极参加各类培训学习，对公司运营
115%。 点呢？
算。发行板块肩负起我司所有产品的定价、排期上下线、资 提供整体的前瞻性法律建议；
下一步工作重点有哪些？ 2019 年上半年，合规管理部从合规管理角度出发，在
金对账、业绩核算、客户资质审核等使命，是管理公司运营 （3）通过更新制度、建立风险事项处理机制、加强宣
保障常规工作正常运行的基础上，通过各种“合规赋能”举
（1）定价委员会建设
节奏和导向的指挥棒；合同板块负责公司所有产品合同的收 传推介审核、问责考评、合规文化培育等举措，继续完善合
措，全面提升公司合规管理的颗粒度，举例如下：
制度层面，在现有定价委员会的基础上，根据不同产品
发调配、签约过程管理、签署质量审核等任务，是一道为公 规管理体系；
（1）对与公司业务密切相关的监管规定（公开募集证
的类型和要素，完善制度框架，细化定价原则，提高定价的
司规避合规风险、保证客户利益的防火墙；清算板块，则担 券投资基金销售机构监督管理办法（征求意见稿））在深 （4）通过完善经营管理制度及流程，完善保证制度及
精度；流程层面，进一步优化方案传签流程，提高签署效率。
任着我司公私募产品的备案、投资划款、估值信批、清算兑 夜进行第一时间解读，并结合公司实际运营情况向公司高层 流程执行的系统措施，完善针对制度及流程的相应培训，全
（2）建立分部运营管理培训体系
付等日常运营的角色，是一把保障产品从按时成立到顺利退 领导提供法律建议，后续积极主动向证监会报送我司反馈意 面推进公司内控体系建设。
为适应公司的业务扩张，满足日渐增多的各大区咨询需
出的保护伞。 见；在《证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法
2019 年上半年我们部门的工作有哪些亮 求，部门计划建立分部运营管理培训体系，制作培训教材， （试行）》出台后，又进行了法律解读工作，并及时将解读
并定期开展线上线下培训课程，以提高分部的运营效率，优 材料发布在乐才，供全体员工学习；
点呢？
化客户的购买体验。 （2）开展【法律小讲堂】研究工作，目前已发表《科创板，
（1）重建运营体系，迭代运营理念
（3）持续的系统建设 你需要知道什么？》《海外购房资金违法出境方式及法律风
上半年来，部门先后发布了覆盖四大职能板块的管理办
部门在面对日趋膨胀的数据规模下，将联合信息技术 险解析》《私募股权基金投资你不知道的那些事儿？》《关
法和操作指引，为部门事务有序进行提供了制度基础；同时
部，进一步优化和提升系统的自动化程度，在保证准确性的 于股权代持的那些事！》5 篇研究报告；
在发行板块和合同板块涉及的超过 14 个工作要点上，重新
基础上，持续提高工作效率。 （3）积极培育合规文化，重视合规培训及合规宣导，
进行了工作流程的梳理，极大地提高了运营的准确性；此外，
通过在每周五企业微信群合规一页通、大唐智库 -- 每周六
部门也对电子合同签署、自动对账、产品预约等系统层面进

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